Документы для получения Лицензии КУА
Документы для получения Лицензии КУА О чем КУА должна уведомлять Комиссию? Требования к собственникам и должностным лицам КУА Ограничения деятельности компании по управлению активами

Перечень документов для получения Лицензии КУА

Для того, что бы получить Лицензию КУА должна подать в Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку следующие документы:

Документы Особенности
1) Заявление на получение Лицензии  
2) Нотариально заверенную копию устава Устав должен быть зарегистрирован согласно законодательства, с изменениями и дополнениями (новая редакция). В случае когда заявитель создается на основании модельного устава, подается нотариально заверенная копия решения о его создании, подписанного всеми учредителями с приложением нотариально заверенных копий изменений к нему (в случае их внесения).
3) Копию выписки из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрирован ее главный офис, заверенной нотариально Подается касательно иностранного юридического лица владельца и всех иностранных юридических лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль.

4) для резидентов - ксерокопии страниц паспорта, которые содержат фотографию, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, который его выдал, регистрацию места проживания, информацию о гражданстве, заверенные подписью физического лица.

для нерезидентов - ксерокопию национального паспорта или документа, который его заменяет.  

Подается в отношении физического лица - владельца заявителя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль.
5) Аудиторское заключение о финансовом состоянии заявителя по состоянию на конец отчетного периода с приложением копий финансовой отчетности, заверенных аудиторской фирмой, составленный по Требованиям Комиссии от 12 февраля 2013 N 160. При этом аудиторское заключение могут предоставлять аудиторские фирмы, которые включены в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг. Подается в отношении заявителя, который впервые получает лицензию, для подтверждения, в частности оплаты уставного капитала, и в отношении заявителя (лицензиата) в случае, если после получения ранее выданной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) он зарегистрировал изменения в учредительные документы, связанные с увеличением его уставного капитала, для подтверждения уплаты такого увеличения.
6) Аудиторское заключение о финансовом состоянии юридических лиц (участников (акционеров) с существенным участием в заявителе, которые имеют прямое владение в уставном капитале) по состоянию на конец отчетного периода, составленный по Требованиям Комиссии от 12 февраля 2013 N 160, с приложением копий финансовой отчетности и копии сертификата аудитора, подписавшего заключение, заверенных аудиторской фирмой. Подается заявителем, который впервые получает лицензию, относительно юридического лица - собственника с существенной долей, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя.
7) Справка государственного органа, отвечающего за уплату налогов и сборов , о поданной декларации об имущественном состоянии и полученным доходам (налоговая декларация) установленной формы и/или копия налоговой декларации, заверенная подписью физического лица (для физических лиц участников (акционеров) с существенным участием в заявителе, которые имеют прямое владение в уставном капитале).
В случае отсутствия таких документов подаются копии документов, которые подтверждают источники происхождения средств, которые вносились в уставной капитал заявителя (лицензиата), заверенные подписью физического лица.

 

Подаются заявителем, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, в отношении физического лица - владельца существенного участия, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя (лицензиата) за последний отчетный год, а в случае необходимости - для подтверждения имущественного состояния, наличия собственных средств и источников их происхождения за последние три года.
8) Анкета по деловой репутации юридического лица - владельца с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), юридического лица, через которого осуществляется опосредованный контроль за заявителем, юридического  лица, которое является исполнительным органом (в случае наличия) собственника с существенным участием в заявителе и юридического лица - собственника с существенным участием в заявителе, которое является членом наблюдательного совета (в случае его создания) (приложение 3 к Лицензионным условиям).  
9) Анкета по деловой репутации физического лица - владельца с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), физического лица, через которого осуществляется опосредованный контроль за заявителем, руководителя (членов) исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета (в случае его создания) владельца заявителя с существенным участием (приложение 4 к Лицензионным условиям).  
10) Анкета по деловой репутации руководителя заявителя (в случае создания единоличного исполнительного органа), руководителя и членов исполнительного органа заявителя (в случае создания коллегиального исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета (в случае создания наблюдательного совета), главного бухгалтера (лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета) заявителя, руководителя Службы внутреннего аудита (контроля) (в случае создания отдельного структурного подразделения) или внутреннего аудитора (контролера) (в случае назначения отдельного должностного лица) (приложение 5 к Лицензионным условиям).  
11) Справка о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии (ревизора) заявителя (приложение 6 к Лицензионным условиям).  
12) Справка о руководителе и специалистов заявителя (его обособленных подразделений), осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов и сертифицированные в порядке, установленном Комиссией (приложение 7 к Лицензионным условиям), и копия (извлечение) трудовой книжки руководителя заявителя (его обособленных подразделений) или копии приказов о назначении и освобождении, подтверждающие наличие у него стажа работы на фондовом рынке (в случае отсутствия записи в трудовой книжке), заверенные в установленном законодательством порядке.  
13) Справка о наличии у заявителя оборудования, компьютерной техники и программного обеспечения, которые отвечают требованиям его деятельности и объему обрабатываемой информации, составленная в произвольной форме.  
14) Информация о владельцах и связанных лицах заявителя (приложение 8 к Лицензионным условиям) с приложением схематического изображения структуры собственности заявителя.  
15) Письменная рекомендация саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, которая объединяет компании по управлению активами, осуществляющие деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами).  
16) Заверенные подписью руководителя и печатью заявителя копии документов, подтверждающие его право собственности на нежилое помещение, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность на фондовом рынке, или копии документов, подтверждающих его право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т. п., заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица, с приложением акта приема-передачи этого помещения и плана помещения (с указанием его размера)).  
17) Копии документа с соответствующими приложениями к нему (в случае их наличия), подтверждающего обеспечение круглосуточной охраной помещения с указанием способов осуществления такой охраны (видеоконтроль, установка соответствующей системы сигнализации, в частности кнопка тревожной сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и т.д.). Указанный документ не подается, если условия такой охраны предусмотрены соответствующим документом на право собственности или пользования нежилым помещением.
18) Копии внутренних документов заявителя, определяющие порядок предоставления финансовых услуг, в частности порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка, процедуру предотвращения несанкционированного доступа к информации с ограниченным доступом и ее неправомерному использованию, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками . Подается заявителем, который впервые получает лицензию.  Подается заявителем, который впервые получает лицензию.
19) Копия решения уполномоченного органа (лица) управления иностранного юридического лица об участии в заявителе. В случае если учредителем заявителя является иностранное юридическое лицо. Подается относительно заявителя, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, относительно иностранного юридического лица - собственника с существенным участием в заявителе.
20) Письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в заявителе, выданное уполномоченным контролирующим органом страны, в которой зарегистрирован главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения. В случае если учредителем заявителя является иностранное юридическое лицо. Подается относительно заявителя, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, относительно иностранного юридического лица - собственника с существенным участием в заявителе.
21) Письменное разрешение на участие физического лица - иностранца в заявителе, выданное уполномоченным контролирующим органом государства, в котором оно имеет постоянное место жительства, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения В случае если учредителем заявителя является иностранное юридическое лицо. Подается относительно заявителя, который впервые получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, относительно физического лица - иностранца собственника с существенным участием в заявителе.
22) Копия аудиторского заключения аудитора иностранного государства о финансовом состоянии иностранного юридического лица - владельца с существенным участием в заявителе на конец последнего полного календарного года. Подается заявителем, который впервые получает лицензию, по иностранного юридического лица - владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя.
23) Справка о наличии (отсутствии) в составе участников (акционеров) заявителя физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном законодательством порядке судимость за преступления против собственности в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, и владеет напрямую или косвенно акциями (долями) в размере 10 и более процентов в уставном капитале заявителя, составлена ​​на основании данных, предоставленных таким лицом (приложение 9 к Лицензионным условиям).  
24) Копия квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, заверенная подписью руководителя и печатью заявителя.  
25) Копия платежного документа, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью компании по управлению активами, подтверждающая осуществление оплаты за выдачу лицензии (копии лицензии) согласно пункту 13 раздела I настоящих Лицензионных условий, с отметкой банка о его принятии.  

Заявитель (лицензиат) имеет право кроме документов, предусмотренных Лицензионными условиями, предоставить другие документы, которые содержат информацию о финансовом состоянии собственников с существенным участием, наличием собственных средств, источники происхождения средств, деловую репутацию соответствующих лиц, структуру собственности и т.д.

Документы, которые подаются в органы лицензирования согласно этих Лицензионных условий, должны быть изложены на государственном языке с учетом требований Закона Украины "О принципах государственной языковой политики".